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監(jiān)管人一般是受某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人的委托，對(duì)這項(xiàng)財(cái)產(chǎn)負(fù)有管理、保護(hù)職責(zé)的人。

簡(jiǎn)單點(diǎn)說(shuō)：監(jiān)管人是對(duì)某項(xiàng)財(cái)物行使監(jiān)管職責(zé)的人，而此項(xiàng)財(cái)物的所有權(quán)并不屬于監(jiān)管人，說(shuō)更白一點(diǎn)，監(jiān)管人和保管人比較相似，只是監(jiān)管人比起保管人，權(quán)利責(zé)任更受法律規(guī)范的調(diào)整。

監(jiān)管人有什么法律責(zé)任？

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)管人應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任，即證券公司或期貨公司在合同中是作為受托人的保證人，向委托人保證受托人履行合同，一旦受托人違反合同，證券公司或期貨公司應(yīng)向委托人承擔(dān)保證責(zé)任，至于是一般保證還是連帶保證方式則視合同約定。 第二種觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)管人應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，即在受托人實(shí)施的行為構(gòu)成違約并可能或?qū)⒁刮腥速Y金受損的情形下，負(fù)有監(jiān)管義務(wù)的監(jiān)管人因其違反注意、通知義務(wù)或不積極采取監(jiān)管措施而使受托人的違約行為得以完成或使損失實(shí)際發(fā)生，其存在過(guò)錯(cuò)，其過(guò)錯(cuò)與委托人的損失有因果關(guān)系情況下，委托可主張侵權(quán)行的損害賠償。 第三種觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)管人應(yīng)承擔(dān)的是合同違約責(zé)任，即在第三方監(jiān)管合同中，無(wú)論是三方共同簽訂的監(jiān)管合同還是委托人與監(jiān)管人簽訂的雙方監(jiān)管合同，監(jiān)管人均作為受托人，其所承擔(dān)的合同義務(wù)依據(jù)合同的約定，符合《合同法》中有關(guān)委托合同的規(guī)定。監(jiān)管人只有在不履行監(jiān)管義務(wù)或履行監(jiān)管義務(wù)不符合約定給委托人造成損失的情況下承擔(dān)賠償責(zé)任。 對(duì)于第一種觀點(diǎn)，雖然第三方監(jiān)管合同看似與保證合同有許多相似之處，但是如果從歸責(zé)事由來(lái)看，保證合同中只要債務(wù)人不履行債務(wù)，保證人就應(yīng)當(dāng)按約定履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任，而不論保證人是否違反了保證合同;而第三方監(jiān)管合同中監(jiān)管人承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)管人違反其監(jiān)管承諾，未盡監(jiān)管義務(wù)，在確定監(jiān)管人的賠償責(zé)任時(shí)要根據(jù)監(jiān)管人是否存在過(guò)錯(cuò)、過(guò)錯(cuò)大小、過(guò)錯(cuò)與損失之間關(guān)系，對(duì)監(jiān)管人適用的是過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。 對(duì)于第二種觀點(diǎn)，在委托理財(cái)和委托監(jiān)管兩個(gè)法律關(guān)系同時(shí)存在的情況下，如果監(jiān)管人未盡監(jiān)管義務(wù)致使委托人或受托人受到損失時(shí)，必然同時(shí)存在著受托人的違約行為，二者是相關(guān)聯(lián)的，受托人和監(jiān)管人的行為既侵害了委托人的債權(quán)，也構(gòu)成了債務(wù)的不履行，委托人似乎可以共同侵權(quán)主張損害賠償。但是監(jiān)管人未盡監(jiān)管義務(wù)行為與受托人的違約行為往往是各自獨(dú)立的行為，并無(wú)證據(jù)表明其主觀上有意思聯(lián)絡(luò)。在責(zé)任基礎(chǔ)(基于不同的委托理財(cái)合同和委托監(jiān)管合同)對(duì)獨(dú)立的情況下按共同侵權(quán)處理會(huì)帶來(lái)一些爭(zhēng)議，如受托人與監(jiān)管人之間的責(zé)任關(guān)系如何，二者應(yīng)如何分擔(dān)責(zé)任，監(jiān)管人承擔(dān)責(zé)任后能否向受托人追償，追償?shù)姆蓊~如何確定。 我們傾向于第三種觀點(diǎn)，其理由是第三方監(jiān)管合同與委托理財(cái)合同同時(shí)存在但相對(duì)獨(dú)立，委托監(jiān)管合同訂立的基礎(chǔ)在于委托理財(cái)合同雙方對(duì)證券公司或期貨公司的信任，而實(shí)踐中由于指定交易的存在，使證券或期貨公司在客觀上具有了提供監(jiān)管的能力，雖然大多數(shù)監(jiān)管合同是無(wú)償?shù)模C券公司或期貨公司通過(guò)監(jiān)管服務(wù)指定交易，可以獲得傭金或手續(xù)費(fèi)的收入，并不在乎有無(wú)監(jiān)管費(fèi)用。合同中監(jiān)管人接受委托方、受托方的共同委托或委托方的單獨(dú)委托對(duì)雙方確定的證券帳戶(hù)、資金帳戶(hù)實(shí)施監(jiān)管，確保帳戶(hù)資金安全、合法使用，有的監(jiān)管合同還授權(quán)監(jiān)管人在帳戶(hù)總資產(chǎn)之和低于平倉(cāng)線標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，監(jiān)管人有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)。監(jiān)管人的權(quán)利來(lái)自于委托人的授權(quán)，同時(shí)這些授權(quán)又構(gòu)成了監(jiān)管人的義務(wù)。同時(shí)衡量監(jiān)管人是否承擔(dān)責(zé)任，主要看其是否違反了合同約定的監(jiān)管承諾，其履行監(jiān)管責(zé)任是否存在過(guò)錯(cuò)，是否給委托人造成了損失。故監(jiān)管人應(yīng)承擔(dān)的是違約責(zé)任。 基于上述分析，金融性委托理財(cái)糾紛案件中，監(jiān)管人可能出現(xiàn)以下責(zé)任形態(tài)：一是監(jiān)管人的違約責(zé)任。即監(jiān)管人違反監(jiān)管合同約定，未履行及時(shí)平倉(cāng)止損等監(jiān)管義務(wù)造成委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約損害賠償責(zé)任。二是監(jiān)管人的侵權(quán)責(zé)任。即監(jiān)管人挪用委托理財(cái)合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)委托資產(chǎn)造成委托人損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)損害賠償責(zé)任。三是監(jiān)管人與受托人的共同侵權(quán)責(zé)任。即監(jiān)管人與受托人因共同欺詐委托人、惡意串通、從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格等不正當(dāng)交易行為行為損害委托人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。四是監(jiān)管人的締約過(guò)失責(zé)任。即監(jiān)管合同被依法確認(rèn)為無(wú)效后，監(jiān)管人根據(jù)其對(duì)于合同無(wú)效有無(wú)過(guò)失對(duì)委托人信賴(lài)?yán)鎽?yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。五是監(jiān)管人的擔(dān)保責(zé)任。即監(jiān)管人在監(jiān)管合同中約定為受托人履行委托理財(cái)合同提供擔(dān)保的，其在受托人不履行義務(wù)時(shí)應(yīng)向委托人承擔(dān)的民事責(zé)任。 如前所述，監(jiān)管人的違約行為往往與受托人的違約行為同時(shí)存在，共同導(dǎo)致了委托人損失的產(chǎn)生。這時(shí)，監(jiān)管人是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任還是承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任呢?我們認(rèn)為監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于其未盡監(jiān)管義務(wù)所給委托人造成的損失承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。因?yàn)椋欣碡?cái)合同和委托監(jiān)管合同是相互獨(dú)立的，受托人和監(jiān)管人違約行為在無(wú)主觀意思聯(lián)絡(luò)的情況下也是各自獨(dú)立的，監(jiān)管人基于委托監(jiān)管合同承擔(dān)違約責(zé)任，無(wú)論其責(zé)任基礎(chǔ)還是責(zé)任范圍，與受托人承擔(dān)的責(zé)任都不相同。由于在監(jiān)管人承擔(dān)責(zé)任的場(chǎng)合，其終局責(zé)任人往往還是受托人，除非有證據(jù)表明監(jiān)管人與受托人共同欺詐、惡意串通，從事內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)行為損害委托人利益，受托人和監(jiān)管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的以外，監(jiān)管人只應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。

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作者：mayi8746，九年團(tuán)隊(duì)激勵(lì)、合伙人制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。